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風險控制

風險控制的目标

☆ 在合理保证公司经营活动合法合规的前提下,合理配置经济资本,将風險控制在公司可以承受的范围内,实现风险调整收益最大化以及公司价值最大化,为公司持续、稳定、健康发展奠定基础。 

風險控制的原则

☆收益與風險匹配——公司在進行風險管理和風險決策時,須考慮承擔的風險在公司風險容忍度以內,有預期的收益覆蓋風險,實現風險調整後的收益最大化; 

☆內控制衡與效率兼顧——不相容崗位的相互制衡;確保各項經營活動在授權範圍內;各部門和員工之間有效溝通,不斷提高管理效率;

☆定量與定性結合——提升風險計量水平,實現定性分析和定量分析的有機結合; 

☆動態適應性調整——不斷檢查和評估內外部經營管理環境和競爭格局的變化及其對公司的實質性影響,及時調整風險管理政策、制度和流程; 

☆循序漸進——立足公司風險管理現狀及未來發展目標和前瞻性要求,建立長效機制,逐步實現風險管理框架的要求; 

☆獨立性——由獨立部門負責風險管理工作,保持獨立性和權威性。 

風險控制的组织架构

☆ 董事会——决定公司内部管理机构的设置、公司的基本管理制度和风险管理政策的制定;

☆監事會——依據法律、法規及公司章程對董事會、經營管理層履行風險管理職責的情況進行監督;

☆ 董事会审计和风险管理委员会——组织开展经营责任审计、领导公司内部审计工作、履行内部审计监督管理权限、审议公司风险管理战略和风险管理政策、监督公司风险管理和内部控制制度的建设和提出完善公司内审和风险管理的意见;

☆ 总裁——主持公司风险管理工作、组织拟订公司内部管理机构设置方案和公司的基本管理制度;

☆ 风险管理委员会——审议并向经营层提交公司全面风险状况报告,对公司整体风险进行分析,拟订公司风险管理政策和策略,对影响公司资产、权益的重大风险事项进行审议,为公司决策提供意见和建议;

☆ 風險控制部——公司風險控制的职能部门,对公司各项业务的风险进行评估、监控及报告,同时执行和落实风险管理委员会决议;

☆ 各业务部门和业务岗——彻公司风险管理策略和政策,识别、监督和控制本部门业务风险,树立全面风险管理意识。各部门内设風險控制岗,部门负责人为本部门总体风险的第一责任人。

風險控制体系

公司推进全面风险管理体系建设,制定风险管理基本原则,创造良好的风险管理内部环境,建立风险管理组织架构,完善风险管理流程,采取定性和定量相结合的方法识别、度量、监测、控制涵盖業務領域的各类风险,确定应有效关注重点和优先控制的风险,综合运用风险规避、风险分散、风险对冲、风险转移、风险补偿和风险接受等风险应对策略,改善风险管理信息的沟通与收集质量,强化风险管理的持续监督与评价制度,为公司经营目标的实现提供合理保证。

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 ☆ 治理结构:通过公司章程、规定、规则和各项机制,健全和完善运行有效、相互制衡的法人治理结构。

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